【短讯】查处力度加大！亿联银行、吉林银行遭交易商协会通报批评 年内已有12家银行被自律处分

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（记者 高萍）今日，交易商协会对涉及四平市城市发展投资控股有限公司（以下简称“四平城投”）相关债务融资工具违规发行事件的金融机构作出自律处分。除光大证券作为四平城投相关债务融资工具的主承销商被予以严重警告外，亿联银行、吉林银行作为投资人均被予以通报批评和责令改正。交易商协会指出，上述机构相关行为干涉了债务融资工具的发行利率，违背了发行公平、公正、公开的原则。不完全统计，今年以来，交易商协会已对12家银行作出自律处分，远超去年全年。业内人士认为，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，将有助于引导市场各类主体归位尽责，维护银行间债券市场运行秩序。相关行为干涉了债务融资工具发行利率具体来看，交易商协会称，亿联银行作为四平城投相关债务融资工具的投资人，在债务融资工具票面利率之外，另行收取四平城投提供的收益补差款，以达到预期投资收益。相关行为干涉了债务融资工具的发行利率，违背了发行公平、公正、公开的原则。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对亿联银行予以通报批评，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。另外，吉林银行作为四平城投相关债务融资工具的投资人，在债务融资工具票面利率之外，以“资金监管账户费”的名目收取四平城投提供的其他费用，以达到预期投资收益。交易商协会称，吉林银行相关行为干涉了债务融资工具的发行利率，违背了发行公平、公正、公开的原则。同样，根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对吉林银行予以通报批评，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。回溯历史，3月底交易商协会对亿联银行、吉林银行等启动自律调查。彼时，交易商协会称，在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现光大证券作为主承销商和簿记管理人，未合规开展发行工作；吉林银行、吉林亿联银行违规收取发行人大额财务资助。依据相关规则，交易商协会对相关金融机构开展自律调查。年内已有12家银行遭自律处分 超前两年之和在业内人士看来，交易商协会今年明显加大了对银行间债券市场违规行为的查处力度。不完全统计，今年以来，遭到交易商协会自律处分的银行机构已有12家，而去年全年仅为3家，2021年则为7家。除上述2家银行外，今年被自律处分的银行还包括年初的招商银行、平安银行、交通银行、广州农商行、江苏银行、兴业银行，这6家银行作为主承销商因违反相关规则被交易商协会自律处分，处分措施包括警告、责令改正或通报批评、责令改正。另外，5月8日，交易商协会通报了对大连银行等多家机构存在的债券代持交易等违规行为进行查处的信息。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。交易商协会对上述机构予以相应自律处分。今年以来交易商协会启动自律调查的频次也明显增多。仅在5月，交易商协会对多家机构启动自律调查。其中，5月31日，交易商协会称对7家金融机构启动自律调查；5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查；5月9日，交易商协会官网称对2家金融机构启动自律调查，涉及中国进出口银行和中国民生银行。业内人士指出，从密集的启动自律调查与处分来看，债券市场监管趋严的信号明确。可以预见，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。各机构要严格规范交易行为，做到合规经营。