关注:【短讯】究竟哪家券商2亿大透支?券商上演极速交易军备竞赛
【资料图】
(记者 林坚)近日,投资者保护基金有限责任公司(简称“投保基金公司”)向行业通报了三起近期发生的券商交易系统异常案例,引发证券业的广泛关注。未实名通报的分别是哪两家券商?又哪一极速交易柜台引发事故?记者注意到,在机构主经纪业务需求提升,量化私募迅猛发展的当下,多家券商都对极速交易服务加大布局。据记者不完全统计,约有73家券商上线了极速交易系统。主要系由供应商提供以及自研两种,有的券商或使用不止一套极速交易系统。截至目前,券商使用较多的是包括恒生电子(恒生UFT,UST,LDP)、华锐技术(华锐ATP)、宽睿科技(宽睿OES)、顶点软件(顶点HTS极速)、金证股份(金证FOS)、盛立科技(盛立REM)以及金仕达等多家供应商提供的极速交易系统,拥有自研极速交易系统的券商至少包括中泰证券、海通证券、国泰君安、华泰证券、华鑫证券、东吴证券以及华宝证券等。与第三方机构合作极速交易的部分券商名单投保基金公司在通报中指出,近期有两家券商因极速交易系统主备服务器切换、极速交易系统与集中交易系统信息交互出现异常,致使客户资金管控失效:一家券商“虚增”客户交易资金1.95亿元,一家券商则多扣客户融券红利合计81.76万元。交易出现异常后,两家券商分别采取以自有资金垫付透支款,以及通过资金蓝补方式向客户返还资金的方式进行处理。某华南地区券商机构业务负责人告诉记者,券商“虚增”资金如此量级,属于重大事故,业内并不常见,坊间也更多传言此番被通报的两家均为头部券商,且又是最新上马极速交易系统,按前述监管通报中说法,存在系统异构的券商可能性更大。实际来看,极速交易的角逐并不是头部券商的单独较量。有券商相关人士表示,在近期首批开启沪市“流式报盘”的48家券商中,除头部之外的券商在极速交易方面也很强势,“综合来看,整个行业,会玩极速交易的券商也就40多家。”自2015年以来,极速交易服务逐渐成为券商的标配服务,不少券商纷纷上线极速交易系统,并不断创新,以期抢滩机构业务面对的市场红利。据记者观察,2020至2021年,约50家券商上线或更新了极速交易系统、平台或服务,呈现井喷状态。今年以来,包括德邦证券、光大证券等多家券商在极速交易系统方面进行了较为明显的更新,但券商整体更新的密集程度不及往年。针对近期情况,有私募人士告诉记者,近日投保基金公司通报的交易异常显然是券商系统运维出了问题。“券商计划上线极速交易服务,资金并不是什么门槛,该项业务更多的限制是对券商综合运营以及对机构客户业务需求的了解程度。”就上述问题,为众多券商提供极速交易系统服务的恒生电子相关业务负责人在接受记者采访时谈到,此次反映出来的异常问题其实是可以通过技术手段和系统功能有效避免的,“相对集中交易和硬件投入,券商在极速交易系统软件投入占比相对较小,但随着机构客户业务的增长,券商的交易量占比越来越多迁移到极速交易系统,因此加大极速交易系统软件投入和升级也是很有必要。”从爆发到放缓,极速交易“军备竞赛”仍在进行中据业界人士介绍,此次通报聚焦的极速交易系统通常与机构业务,且以服务量化私募为主的机构交易挂钩。目前统称的极速系统分两部分:一是柜台端和交易(策略)端,这次通报的系统问题主要是柜台端。目前,市场量化私募的交易基本通过极速交易柜台系统完成。在我国现行资本市场环境下,客户在进行证券交易时无法直连交易所系统,而是必须经过经纪公司的柜台系统,由经纪公司柜台系统调用交易所API完成相应操作。其中,交易柜台是连接交易所的下单系统,该系统的运行流程主要是通过经纪公司交易柜台把交易指令发送到交易所,然后经纪公司交易柜台再将交易所委托回报和成交回报反馈给投资者,而在此过程中,券商主要涉及的系统主要有三个,除了集中柜台交易系统以及PB交易系统两种,还有就是极速交易柜台系统。前文受访的券商机构业务负责人介绍道,极速交易柜台系统指低延时、高可用、安全性强、可以为客户带来极速交易、超高性能、快速接入、轻量部署的一种交易系统。另据记者了解,券商通过极速交易系统向专业投资者提供申报委托服务,每日开市前,极速交易系统从集中交易系统获取客户资金、持仓和业务权限等初始化数据,日间银证转账与集中交易系统实时同步,日间盘中交易与集中交易系统完全独立,日终极速交易系统将委托成交数据回传集中交易系统进行清算。一位北京头部券商相关人士在受访时表示,随着国内量化私募规模的不断增长,对极速交易系统的需求也在快速增加,极速交易成为券商信息技术创新的必争之地。在业界,券商“火拼”包括柜台端和交易(策略)端在内的极速交易系统。有数据显示,2021年量化私募规模超过1万亿,近3年复合增速达125%,因需求增生,不少券商也在极速交易系统升级上推陈出新。记者注意到,今年7月19日,光大证券极速交易系统新增华锐新一代分布式核心交易平台ATP3.0,通过部署沪深双中心双交易节点,为用户提供一户两地就近报盘,可支持资金实时调拨,满足多种交易场景,为客户交易提供更丰富的交易通道。此外,6月22日,德邦证券第三套极速交易系统正式上线,不仅对前期系统所支持的现货业务进行了补位,也对期权业务辅以强力支撑。中泰证券自研的中泰XTP极致交易系统是业内翘楚之一。该系统为中泰证券2015年全自主研发的量化交易柜台,于2016年10月上线。据中泰证券官网,该系统400位研发人员支持,能够快速响应机构客户的定制化需求与运维服务,响应速度有保障。截至2021年四季度,已有345家量化私募使用XTP进行交易,覆盖度近93%,年交易量超过9.5万亿。申万宏源曾于2020年首发的“SWHY Matrix”极速交易平台功能,在2021年得到了进一步完善,亮点体现在可为机构客户提供丰富的交易终端系统功能和算法。数据显示,申万宏源该系统成功对接多家百亿级头部量化私募,截至2021年年底,其接入产品规模突破人民币280亿元。多家券商极速交易取得新进展。2021年,海通证券“e海方舟”整合极速交易和极速行情,为专业投资者量身打造,全年股基交易量超2万亿元;国信证券2021年上线国信期权极速交易系统,打造面向专业机构客户的衍生品极速交易解决方案。该公司大力推动高频量化业务的发展,部署多套极速交易环境及系统,自主研发上期交易柜台系统NANO;东方证券东方雨燕极速交易系统已上线股票、融资融券、个股期权交易功能,性能优势明显;华泰证券依托于公司研发的各类先进的数字化中台体系,持续推进分布式极速交易等平台建设,加速沉淀交易核心和定价能力;东吴证券重点打造了以自研FPGA极速行情与A5+HTS极速柜台为核心的ATS产品生态圈,有效解决量化交易市场交易时延大的技术难点。不过也有受访的业界人士指出,相较于前两年,步入2022年以来,券商在极速交易方面的步伐有所放缓,得益于前两年量化私募生意好做,所以券商蜂拥而至,但是今年上半年市场行情明显欠佳,券商投入比较审慎。极速交易运维风险应得以重视据记者观察,虽然券商积极抢滩市场、技术推陈出新之余,也产生了部分交易风险,需引起重视,这也是投保基金公司此次向行业通报类似问题的重要原因。曾在2020年6月,投保基金公司就发布过监控预警案例通报,通报了3起因极速交易系统缺陷导致的客户资金透支问题,3家证券公司的极速交易系统存在缺陷,对客户资金管控出现问题,共导致38名客户合计出现13.32亿元大额透支。针对该情况,有券商机构经纪业务人士在受访时表示,随着行业竞争愈发激烈,券商经纪业务模式将逐步由传统地提供交易通道服务向以客户为中心、以产品及服务为主线的服务模式转变,而在各大券商发力极速交易的同时,风险控制也越来越重要,尤其是对系统运维风险的把控。一家极速交易服务商技术人员同样在受访时表示,极速交易系统的出现,进一步加剧了应用运维的管理难度,而对运维监控工具的监测精度、产品性能与稳定性提出了要求。有业界人士指出,在近日的最新通报中,两家极速交易券商的问题更倾向“人祸”,对运维风险的防范应该提到“嗓子眼”。记者注意到,此次投保基金公司反映的两起极速交易异常情况如下:一是2022年6月10日8时45分,A证券公司发现极速交易系统未进行开市前的例行重启,于8时48分按照操作流程进行重启。由于该公司极速交易系统主备服务器切换存在缺陷,在系统主服务器未执行关闭的情况下重启了备服务器,备用服务器切换成主服务器后触发了数据初始化流程,导致极速交易系统再次从集中交易系统同步了客户资金等初始化数据,“虚增”2名客户资金合计1.95亿元。客户使用“虚增”资金进行了证券交易,日终清算后客户资金账户出现透支合计5,022.26万元。当日该公司使用自有资金垫付了透支款,次日客户弥补了透支款。二是2022年5月27日日终,B证券公司极速交易系统将数据文件回传集中交易系统时出现异常,该公司发现问题并进行应急处理,手工修改了集中交易系统的已导入数据文件状态,并重新发起数据回传流程,直至尝试第4次才成功将所有26个数据文件导入至集中交易系统。但是,由于极速交易系统的《融券红利资金扣收流水文件》每次都成功导入了集中交易系统,该公司应急处理时未删除重复数据,日终清算时应扣收7名融资融券机构客户的融券红利资金合计27.25万元,但实际扣收了融券红利资金合计109.01万元。5月31日(T+2)该公司发现误扣收客户资金问题,6月6日该公司采用资金蓝补方式向客户返还了资金。投保基金公司指出,在应急处置中,两家券商虽及时发现了问题,但由于应急处置的操作流程执行错误、应急预案场景不够全面,未能有效解决问题,致使引发了其他风险隐患。基于上述隐患,投保基金公司向券商提出了如下若干建议:一是要强化安全管理,完善公司技术系统安全运营的制度措施,健全系统升级、安全评估、应急处置等方面的操作规范,完善安全复核校验机制;二是要对信息技术服务商提供的产品进行有效把关,清晰、准确、完整掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容,保障信息系统安全稳定运行;三是要完善应急预案,丰富应急场景,加强业务人员培训,确保关键岗位的应急保障能力,避免因操作不当引发安全事故。投保基金公司表示,券商应当高度重视技术系统问题引发的客户交易结算资金安全风险,采取措施完善相关工作。而恒生电子相关负责人在接受记者采访时也表示,极速交易系统故障确实会一定程度上增加投资者资金安全的隐忧,在大力发展机构业务,极速交易系统交易量占比越来越多的大潮流下,券商应该加大系统投入,提高极速交易系统的健壮性,提供包括双中心、分片、重演等技术;从系统全链路角度出发,提高系统的高可靠和高可用,同时建立内部完善的业务监控稽查机制,做好风控。
相关阅读
-
07-26
-
07-26
推荐阅读
-
关注:【短讯】究竟哪家券商2亿大透支?券商上演
【短讯】究竟哪家券商2亿大透支?券商上演极速交易军备竞赛。新闻资讯提供最新、最及时的新闻服务。包括:个股新闻、股票资讯、公司公告等更多
2022-07-26 19:56:53
-
天天快看:【短讯】铁板翘不动!山西路桥复牌首日
【短讯】铁板翘不动!山西路桥复牌首日跌停,光伏概念仍然活跃,机构:这一方向或可关注。新闻资讯提供最新、最及时的新闻服务。包括:个股新更多
2022-07-26 18:54:37
-
热点在线丨【短讯】国防部回应佩洛西拟窜访台湾:
【短讯】国防部回应佩洛西拟窜访台湾:中国军队绝不会坐视不管。新闻资讯提供最新、最及时的新闻服务。包括:个股新闻、股票资讯、公司公告等更多
2022-07-26 18:48:07
-
焦点讯息:【短讯】普通员工“炫富”牵出江西国控
【短讯】普通员工“炫富”牵出江西国控上半年多个子基金招GP。新闻资讯提供最新、最及时的新闻服务。包括:个股新闻、股票资讯、公司公告等更多
2022-07-26 18:52:37
-
世界微头条丨【短讯】上海第二轮土拍次日成交108
【短讯】上海第二轮土拍次日成交108亿保利、越秀联合体47亿溢价夺地。新闻资讯提供最新、最及时的新闻服务。包括:个股新闻、股票资讯、公司公更多
2022-07-26 19:01:29
-
世界头条:指数缩量反弹 板块午后明显活跃
指数缩量反弹板块午后明显活跃。新闻资讯提供最新、最及时的新闻服务。包括:个股新闻、股票资讯、公司公告等更多
2022-07-26 17:58:29
-
快讯:【短讯】加密货币交易所的寒冬已至:交易量
【短讯】加密货币交易所的寒冬已至:交易量、估值融资双双下滑。新闻资讯提供最新、最及时的新闻服务。包括:个股新闻、股票资讯、公司公告等更多
2022-07-26 17:47:21
-
全球焦点!北向资金今日净买入72.57亿元
北向资金今日净买入72 57亿元。新闻资讯提供最新、最及时的新闻服务。包括:个股新闻、股票资讯、公司公告等更多
2022-07-26 18:00:34
时尚热图
热门标签
精彩放送
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-26
-
07-25
-
07-25
-
07-25
-
07-25
-
07-25
-
07-25
-
07-25
-
07-25
-
07-25
-
07-25
-
07-25
-
07-25
-
今日必看
-
精彩话题
-
最新见闻
- 今年二季度公司管理总规模环比出现明显增长 中泰资管权益基金经理“一拖六”
- 华岭股份北交所IPO7月29日就将上会 创出北交所最快上会纪录
- 雪糕市场暗藏“杀”机 高价售价几十元
- 百年德州扒鸡闯关A股 资本能擦亮老字号的“金招牌”吗?
- 二手车交易新政将落地 行业迎利好从业者有焦虑
- 央地多措并举力促高校毕业生就业 发挥社会组织作用
- 国内餐饮市场回暖订单量有恢复 企业“遇变则变”努力开辟新增长点
- 欧美快时尚品牌业绩分化 ZARA母公司净利润增长创10年来新高
- 清凉一夏雪糕消费小贴士 该如何选购安全放心的产品食用呢?
- 夜经济叠加消费券点燃市民消费热情 前门大街老字号门口排起长队
- 每日快看:7月24日(0-24时)上海新增本土确诊病例3例
- 全球热资讯!上市公司重要公告集锦2022年07月25日
- 观速讯丨新股申购(打新小闹钟)2022年07月25日
- 环球关注:上市公司正负面新闻2022年07月25日
- 全球最新:【盘前播报】新一轮热点尚未明朗,前一轮主线已至高位。短线以防御为主
- 每日速递:滨州女子诗苑7月同题《南乡子》
- 世界快看点丨以“蜂“治“虫绿色试验!秦皇台60亩棉田无人机释放赤眼蜂
- 【全球聚看点】三百余件产品亮相展出!“滨州手造”造就城市名片
- 今日视点:最新通报!1-6月滨州市空气质量来了!看看你家空气质量咋样
- 视焦点讯!滨州市文联开展庆“八一”慰问活动
- 热点在线丨【短讯】角逐英国首相 两位候选人同时祭出绝招:打击非法移民
- 全球关注:【短讯】控股南孚电池后 安孚科技“备战”储能
- 全球快看点丨【短讯】穆长春详解数字人民币隐私保护 可控匿名应如何理解?
- 天天热推荐:【短讯】半年报同比最高预降七成!400亿疫苗龙头计提相关资产减值
- 全球快播:【短讯】俄乌达成运粮协议 食品危机有望缓解?业内人士:别高兴太早
- 天天微资讯!【短讯】极端热浪恐重创美国农业?农作物遭高温炙烤 牧场主“养不起牛”
- 全球最资讯丨【短讯】东吴证券:关注风电零部件盈利拐点机会
- 【世界快播报】【短讯】开次会“揽金”962亿!酿酒?它还在酿造“动力电池之都”
- 天天时讯:【短讯】陆正耀在前,罗敏又all in预制菜,商业大佬二次创业凭什么?
- 全球速读:【短讯】港股IPO周报:中国石墨成一年来首日最强新股 3公司递表
- 全球速递!【短讯】河南信阳市委市政府大院拆掉围墙 市委书记:没什么稀奇的
- 世界新动态:【短讯】无惧下半年开局不利?多家全球资管巨头坚定看好中国股市
- 环球热推荐:【短讯】你买新能源汽车花的钱 都被谁赚走了?
- 【焦点热闻】【短讯】国家社保基金连续两个月出手!超级LP布局先进制造,GP募资要紧跟政策
- 全球快看点丨今日大暑|晴日朗照 万物荣华
- 焦点快播:滨州市中心医院开展大型消防演练
- 全球速讯:引诱炒股 骗你没商量 阳信县公安局打掉一洗钱团伙
- 报道:更新!滨州市209处新冠病毒核酸“愿检尽检”采样服务点全名单
- 当前简讯:滨州市司法局召开“大学习 大讨论”研讨暨2022年上半年述职述廉工作推进会
- 焦点资讯:【短讯】最高法:坚决禁止针对新冠阳性康复者的就业歧视
- 头条:【短讯】一年狂揽900亿长单!硅料设备龙头再签硅片销售大单,后起之秀欲打破隆基中环双寡头格局?
- 世界资讯:【短讯】又来偷油!美国非法驻军频繁盗取叙利亚石油资源
- 环球微头条丨【短讯】锂电股批量“出海”!2家公司官宣在瑞士上市,影响有多大?
- 资讯:【短讯】谷歌正式解雇AI“吹哨人”!曾爆料称公司聊天机器人“活”了
- 信息:【短讯】一周牛熊股:两只妖股紧急“踩刹车”集体暴跌 主力资金出逃热门赛道
- 世界要闻:【短讯】接近7000亿元!二季度公募利润总额出炉,非货规模超千亿元的已有40家
- 热门:【短讯】工行3.8% 中行3.9%......银行消费贷也“内卷”?
- 全球微动态丨【短讯】范围波及20余省份极端性更强 一张图告诉你这波高温有多猛
- 热点评!【短讯】正邦科技陷代养户断料风波 影响收入或达80亿元
- 观天下!【短讯】一个正邦代养户决定等猪饿死|深度调查
- 要闻速递:【短讯】印度加大汇市干预力度捍卫卢比:外汇储备降至20多个月来最低水平
- 天天热讯:【短讯】经济学家:若特拉斯在首相之争中打败苏纳克 英国央行将更快加息
- 世界今日报丨大平原(二百六十八)|一组来自孩子们的诗
- 世界热文:【短讯】世卫组织:高温致西葡两国至少1700人死亡
- 焦点热讯:「第五届中国伏生诗会」陈于晓《隐在<尚书>中的家》
- 世界视讯!【短讯】日本百万吨核污染水入海,有何危害?
- 天天微头条丨事争一流 干成品牌!滨州市供销社召开2022年半年工作推进会议
- 当前关注:滨州坚持“汛期不过措施不松”确保度汛安全
- 全球热文:滨州:加强改进教育督导工作 推进教育高质量发展
- 环球快讯:「第五届中国伏生诗会」孙光利《以一粒汉字的名义》
- 世界热消息:【短讯】第三大股东减持利空突袭!钙钛矿+HJT概念牛股3个月涨近3倍
- 环球速递!【短讯】全球最魔幻央行披露抗通胀“雷鸣”金币 恐加深本币信任危机
- 环球快资讯:【短讯】美国新冠药片疫苗获突破进展?这款“终极利器”才刚开始打磨
- 焦点资讯:【短讯】俄欧天然气博弈仍在继续 美国能做些什么呢?
- 世界焦点!【短讯】单季净利料创历史新高!1600亿光伏组件龙头半年报同比最高翻倍,后年估值显著低于同行
- 今日热文:【短讯】下半年上市银行数字化转型动作频频 数字普惠成关键切口
- 全球新资讯:【短讯】推特Q2财报:公司业绩不佳 马斯克难辞其咎 将强制他完成收购
- 全球实时:【短讯】粮食危机迎转机!俄土乌与联合国签署协议 为滞乌谷物出口护航
- 热资讯!【短讯】90亿大单!200亿光伏设备细分龙头签订单晶硅片合同|盘后公告集锦
- 世界观速讯丨公告头条2022年07月22日
- 全球要闻:【短讯】刷新高!年内5消金公司被罚 招联、长银、尚诚消金领超百万罚单 这些问题触红线
- 世界热议:【短讯】俄罗斯央行超预期降息150个基点:通胀有放缓迹象 政策将转向保增长
- 快资讯丨【短讯】招商拓扑银行“夭折” 成首家终止筹备直销银行 筹备组人员何去何从未有定论
- 资讯:【短讯】美股盘前:Snap盘前暴跌逾30% 拖累科技股集体走低
- 焦点消息!【短讯】中证1000期指首日:主力合约跌0.89% 行业人士:预计敏感度最高
- 【世界独家】【短讯】供需矛盾加剧累库压力大 山东地区硫酸7月价格大跌超60%|行业动态
- 全球热推荐:【短讯】6月银行结售汇保持顺差 货物贸易与直接投资顺差增长 证券投资逆差收窄
- 当前快报:【短讯】可乐味元气森林即将上市!巨头围堵下 内部不谈预期
- 天天快讯:【短讯】电动转型电池先行 吉利全产业链布局下核心创新优势渐显
- 世界资讯:【短讯】元宇宙新鲜事|全球元宇宙专利申请超过2000 件 小米“磁吸式AR眼镜”获授权
- 天天新动态:【短讯】开盘齐拉封板!环保股再掀涨停潮,“再生+新能源”成为热点,板块估值有望提升
- 微头条丨北向资金今日净买入16.45亿元
- 全球即时看!“退休潮”已至 看看哪些港股公司从中获益?
- 【世界快播报】主板探底回升 电池回收获资金追捧
- 世界播报:“退休潮”已至 看看哪些港股公司从中获益
- 股票入门基础知识有哪些?股票入门知识讲解大全
- 创业板股票交易规则详解 科创板交易方式有哪些?
- 基金怎么开户?要注意什么问题?基金买卖规则及交易时间是怎样的?
- 【世界新要闻】192家创业板公司上半年业绩亮相 58.33%预增
- 流动资产周转率高说明什么?流动资产周转天数计算
- 什么是互联网金融产品?互联网金融理财种类有哪些?
- 初学者怎么买股票?股票入门怎么开户?股票入门知识
- 股票回档是什么意思?股票回撤指的是什么?股票回撤主要原因
- 发放股票股利是什么意思?发放股利对股价的影响有哪些?
- 市盈率估值法的优缺点?市盈率估值法适用于哪些行业?
- 股票理财的优缺点有哪些?股票有什么特点?
- 今日报丨指数冲高后走低 板块轮动加速
- 速讯:高价锂成钠离子电池火热推手 量产即将到来 但或更适用于储能市场
- 热点评!我国动力电池装机量世界领先 动力电池回收板块大涨
- 世界快讯:收评:沪指探底回升收十字星 电池回收全天领涨